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淺議合同法中的誠實信用原則

【內容提要】

    誠實信用原則是我國合同法規定的一項重要原則要求民事主體在從事活動中應該誠實守信用，以善意的方式履行其義務，不得濫用權利及規避法律或合同規定義務。誠實信用原則則以社會為本位，追求衡平正義，要求人們在尊重他人利益和社會利益的前提下實現自己的利益。誠實信用原則要求平衡當事人之間的各種利益沖突和矛盾；不僅要求平衡當事人之間的利益，而且要求平衡當事人的利益與社會利益之間的沖突與矛盾。誠信原則有解釋法律和合同的作用，在法律和合同缺乏規定和規定不明確時，司法人員應遵循誠信公平觀念，準確解釋法律和合同。因此，正確理解和掌握其內容與功能，是學習好貫徹好合同法的關鍵。

【關鍵詞】合同法、誠實信用原則

    我國合同法的起草，從1993年由專家學者提出“中國合同法立法方案”開始，到1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議上獲得通過，將近6年時間。其間歷經了1995年1月“建議草案”（第1 稿）、1995年10月“草案試擬稿”（第2稿），1996年6月“草案試擬稿”（第3稿）和1997年5月“草案征求意見稿”（第4稿），幾易共稿形成1998年9月公布的《中華人民共和國合同法（草案）》（包括截止1998 年12月21日人大常委會對《草案》形成的三次審議稿）。在整個合同法的起草過程中，誠實信用原則始終是個引人注目的議題。這原則在合同法中的貫徹和體現情況，直接關系到合同法的內容、結構和體系，決定著合同法的價值取向和基本功能，并將影響到合同法在實施中的社會、經濟效果。它和合同自由原則是貫穿合同法的兩大主線，互為依托、彼此相補，從各自不同的角度維系和構筑了合同法這座大廈。公平與正義是人類追求的永恒的價值目標。合同法正是希望依靠誠實信用原則來達到衡平的公平與正義，表達對經濟生活中利益公平和道德文明的向往。它與合同自由原則相比，合同自由原則更多強調的是當事人的個人意志和利益、較少考慮對方和社會利益，而誠實信用原則不僅要平衡當事人之間的利益，而且要求平衡當事人與社會之間的利益關系；合同自由原則以個人為本位，誠實信用原則則偏重于以社會為本位。對于在市場經濟發展中引發的殘酷競爭、追逐私利及其所導致的當事人事實上不平等、當事人濫用權利、爾虞我詐等市場經濟的負面現象，都需要誠實信用原則去作為緩沖器和潤滑劑，維護市場機制的良性運轉，促進市場經濟的更大發展。誠實信用原則的確立是我國合同法走向現代化的重要標志，并使我國合同法成為一個科學的規范體系。合同法將誠實信用原則作為一項重要原則寫入法條，為進一步發展社會主義市場經濟，提高交易的安全與效率，維護社會公共利益、社會公德和良好的社會秩序，并妥善協調和維護當事人各方的利益，都起著積極的作用。

一、誠實信用原則的確立是我國合同法走向現代化的重要標志

    如果說合同自由原則是近代私法走向進步的重要標志，而隨著現代私法由個人本位向個人本位與社會本位相結合的轉化，誠實信用原則則成為現代私法的一個重要標志。

    從誠實信用原則發展的歷史來看，它正是在合同法中孕育成長起來的，并最終發展成為現代民法的一項基本原則。誠實信用原則的確立反映了法律對道德準則的吸收，這種道德準則上升為法律規范的要求最早出現在合同履行領域。《法國民法典》第1134條規定：“契約應當以善意履行”，學者們一般將該規定所要求的“善意”解釋為誠實信用，而真正將“誠實信用”作為法律規范確立下來的，應是1863年的《撒克遜民法典》，該法典第858條規定：“契約之履行，除依特約、法規外，應遵守誠實信用，依誠實人之所應為者為之。”但依該法之規定，當事人可以以特約排除對誠實信用履行要求的適用，所以該法關于誠實信用的規定在性質上仍屬于任意性規范，難以稱為一項基本原則。只有《德國民法典》沖破了概念法學的阻礙，明確將誠實信用作為一項強行性規范規定下來，并將其作用領域由合同擴大到一切債之關系中。該法第242條規定：“債務人須依誠實與信用，并照顧交易慣例， 履行其給付。”使誠實信用原則成為債之履行的基本原則。而及至《瑞士民法典》則將誠實信用原則作用的領域擴張到一切民事活動領域，成為民法的一項基本原則。該法第2條規定：“無論何人，行使權利，履行義務， 均應依誠實信用為之。”使誠實信用原則不僅適用于債務人，也同樣適用于債權人，不僅適用于合同及債的履行，而且適用于一切民事權利義務關系。在大陸法系，它常常被稱之為是債法中的最高指導原則或稱為“帝王條款”，其含義是指民事主體在從事民事活動中應誠實可信，以善意的方式行使權利和履行義務。甚至有人主張，誠實信用原則的適用不限于私法，對于民事訴訟法，乃至刑法、憲法亦應適用。【注1】足見其在現代法律中的地位。然而，誠實信用原則只有在私法中才具有重要價值，在私法中尤以合同法為其主要作用領域。

    適應現代民法的發展趨勢，在合同法第1章第6條明確規定：“當事人在行使權利、履行義務時應當遵循誠實信用原則。”應予說明的是，誠實信用原則不僅僅要求人們在進行交易行為時誠實不欺、恪守信用，更重要的在于維持當事人之間的利益平衡以及當事人與社會之間的利益平衡，要求當事人在尊重他人利益和社會利益的前提下，實現自己的利益。按照誠實信用原則的要求，當事人不僅要承擔法律規定和當事人約定的義務，還應承擔隨著合同關系的發展而逐漸產生的誠實、善意的附隨義務，即對于依照通常人看法應由債務人承擔的義務，即使合同未作約定，債務人也應履行。對于債權人而言，雖有權接受債務人的給付，但也不意味其可以高高在上，而應盡到相互協作、配合的義務，誠實信用不僅調整著經濟關系，而且推動著人類自身的完善與發展。

二、誠實信用原則使我國合同法成為一個科學的規范體系

    合同法不僅在一般規定中確立了誠實信用原則，而且圍繞著誠實信用原則，建立了一整套科學的合同義務體系和適用規則，從合同的訂立、履行、變更、解除、解釋乃至終止，整個交易過程始終貫徹著誠實信用原則的要求，豐富了我國合同關系的內容，體現了現代合同法對當事人保護周密化、精致化的趨向。

（一）誠實信用原則與合同訂立中的先合同義務

    按傳統民法，當事人在合同成立前相互之間并無任何權利義務關系，彼此并不承擔任何責任。但是隨著實踐的發展，人們逐漸認識到，由于合同當事人一方的過錯致使合同不能成立，而導致信賴該合同能夠成立而為此積極準備的相對方遭受損失，此種損失僅因合同沒有成立，而失去對過錯方的約束，有違誠實信用原則的要求。隨著締約過失責任理論的提出，人們逐漸認識到合同關系是一種基于信賴而發生的法律上的特別結合關系。當事人為了締結合同而進行磋商之際，已由一般普通關系而進入特殊結合關系，這就要求訂立合同的雙方當事人應超出一般普通關系所要求的侵權行為法上的注意義務，而負起保護這種特殊信賴關系的協作義務、通知義務、照顧義務、保護義務、保密義務等附隨義務。這種附隨義務在合同的訂立階段被稱為先合同義務，違反此義務的當事人，應承擔締約上過失責任。由此表明，現代民法不僅要保護業已存在的合同關系，對于正在產生過程中的“合同關系”（信賴關系）也給予特別的保護。

    適應現代民法的這一要求，合同法第42條規定，當事人在訂立合同過程中，假借訂立合同，惡意進行磋商或者故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或提供虛假情況以及有其他違背誠實信用原則的行為，并且給對方造成損失的，應承擔損害賠償責任。這里有三種情形：1、“假借訂立合同，以損害對方利益為目的，惡意進行磋商。”在這種情況下，一方當事人并沒有訂立合同的意思，只是為了損害對方利益，如故意與對方談判讓對方喪失與他人交易的機會，又如，與對方假借談判故意增加對方的締約成本。2、有“故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或提供虛假情況”的欺詐行為。3、“其他違背誠實信用原則的行為”。這類情形主要違反合同前義務。常見的有：（1）一方未盡通知、協助等義務，增加了相對人的締約成本而造成財產損失。如甲、乙雙方約定在某日訂立合同，乙因故不能去而未通知甲造成甲為訂約往返的費用損失，在這種情況下，乙就要依誠實信用原則承擔締約過失責任。（2）一方未盡忠告義務，當事人在訂立合同時對一些必要的信息必須告訴對方當事人，如果沒有告知對方當事人而讓對方當事人遭受損失便要承擔締約過失責任。（3）一方未盡照顧、保護義務，造成相對方人身或財產的損害。如一下雪天，某顧客去一家酒店吃飯，在踏上飯店階梯時，因臺階沒有采取防滑措施而突然摔倒在地上引起的人身傷害。此外，第43條規定，當事人在訂立合同過程中負有保密的義務，在訂立合同過程中知悉的商業秘密，無論合同是否成立，不得世露或不正當地使用。否則，給對方造成損害的亦應承擔損害賠償責任。這種保密義務也屬于合同前義務的范疇，如技術信息中的配方秘密、技術決竅等，經營信息中的客戶名單、市場開發規劃等。

    對于因違反先合同義務而產生的締約上過失責任，德國民法和我國臺灣地區民法都沒有作一般規定，而僅是就特別情形設個別規定。只是在學說和判例上主張應擴大締約上過失責任的適用范圍，進而建立締約上過失責任的一般法律原則，以合理規范當事人之間的締約磋商行為。適應這一發展趨勢的要求，1940年的希臘民法典第197條和第198條設有明文將締約上過失責任作為一項一般法律原則予以規定。我國合同法對締約上過失責任適用范圍的規定， 除了明確列舉惡意磋商和違反保密義務以外，還規定其他違背誠實信用原則的行為也適用締約上過失責任。這一開放性條款使得締約上過失的責任成為我國合同法的一項一般法律原則，于此而言，這一規定具有先進性。但這一規定沒有先明確訂立合同的當事人應承擔的先合同義務，而徑直規定締約上過失責任，從體系上看未見圓滿，使得人們在適用該條規定時，將會出現大量援引“其他違背誠實信用的行為”這一模糊條款，實質上就成為人們在援引民法上的誠實信用原則，從而會使這一規定在執行中的力度大大減弱。在人民法院審判合同糾紛時，也可能引起法官自由裁量權的擴張。筆者認為，此處應對誠實信用所要求的先合同義務作出明確具體的規定以便當事人適用，特別是全國人大常委會或最高人民法院應對此作出立法解釋或司法解釋，以規范這類行為，防止濫用。

（二）誠實信用原則與合同履行時的附隨義務

    我國合同法第60條第1款規定， 當事人應當按照約定全面履行自己的義務。同時，該條第2款又規定， 當事人應當遵循誠實信用原則，根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密等義務。這一規定表明，我國合同法要求當事人在合同履行過程中不僅要承擔合同明確約定的給付義務，而且還應承擔基于誠實信用原則而產生的各種附隨義務，以使交易過程能夠圓滿、妥當地進行。

    附隨義務并非在訂立合同一開始就能確定下來，而是隨著合同關系的發展，根據合同的性質、目的以及交易習慣而逐漸產生的義務，因為無論是立法者的法律規定，還是合同當事人的約定，都無法窮盡人事的變幻，也無法詳盡地、事無巨細地規定當事人義務的全部內容，但是為了使交易能夠圓滿地完成，即使合同沒有約定，但基于誠實信用原則，當事人對其應當負擔的義務，不得借口合同沒有約定而拒絕履行。例如，在買賣馬的合同中，債務人不僅應履行合同明確約定的交付馬的給付義務，同時也應負擔在交付前飼養馬并適當放牧的積極附隨義務和不得在交付前過于勞累其馬的消極附隨義務，以及交付時注意保護債權人財產（如不撞毀債權人門上玻璃等）的附隨義務。這些附隨義務即便當事人事前沒有約定，但本著一個誠實、善意人的標準，債務人也應負擔。

    附隨義務的主要作用在于輔助給付義務的履行和保護債權人的人身和財產利益。附隨義務的產生和對合同關系的加入，使得過去只注重給付義務的合同履行由粗糙變得精細。這種對附隨義務的關注應貫徹于合同履行的全部過程和各個方面，例如當事人雖有約定隨時可以履行債務，但應在適當的時候履行債務，而不得于深夜叩門還錢或者在歹徒搶劫時還錢；當事人雖未明確約定債務履行方式，但應以合理的方式進行，而不得用腳夾著錢遞于他人鼻下還錢，或者雨天擲信件于地上送信，凡此種種，都要求合同關系當事人以愛人如己之心善盡義務，才是符合法律的真正要求。

    我國合同法規定，當事人在債務履行過程中應負擔通知、協助、保密等附隨義務，除此之外，對“根據合同之性質、目的和交易習慣產生的義務”進行擴張解釋，如還應包括提供必要條件，防止損失擴大的義務，告知義務、照顧義務、保護義務等。對于違反附隨義務而產生的法律責任，我國合同法未作規定。一般認為違反附隨義務的履行不產生履行的效力，債務人的履行義務并不消滅，應以合于誠實信用原則要求的方式另行履行；債務人因違反附隨義務而給債權人造成損失的應承擔損害賠償責任。我國民法通則第114條規定：“當事人一方因另一方違反合同受到損失的，應及時采取措施防止損失的擴大；沒有及時采取措施致使損失擴大的，無權就擴大的損失要求賠償”。

（三）誠實信用原則與合同終止后的后合同義務

    按傳統民法，合同關系終止后，當事人即脫離了合同的約束，彼此不再承擔任何義務，但有時這對當事人利益的保護不夠周到，于是現代民法理論基于誠實信用原則創設了后合同義務。即在合同關系終止后，當事人在特定情形下根據誠實信用原則，仍應負有某種作為或者不作為的義務，以維護相對人的人身或財產利益。例如，租賃關系終止后，房主應容許承租人在一定期間內在門前適當地方張貼遷移啟事，以及他人問詢時房主有告知的義務；雇傭合同終止后，雇主應受雇人的請求有開具服務證明書的義務，而受雇人在離職后對于工作期間所接觸到的商業秘密有保密的義務。

    我國合同法第92條規定，合同權利義務終止后，當事人應當遵循誠實信用的原則，根據交易習慣履行通知、協助、保密等義務。后合同義務的特點是：1、多數不是合同直接規定的義務，而是基于誠實信用原則和交易習慣而產生的義務。2、它是合同終止后當事人應當履行的義務。3、目的是維護給付效果或者妥善處理合同終止事宜。“通知”是指當事人在有條件的情況下，應當將合同終止的有關事宜告訴對方當事人。“協助”是指當事人有幫助、配合對方當事人處理合同終了善后事務。“保密”是指合同當事人在合同終止以后，對于了解到對方當事人的秘密不準向外泄露。合同法未規定違反后合同義務的責任，是立法的漏洞，但筆者認為，違反后合同義務給對方造成損失的仍應承擔損害賠償責任。

（四）誠實信用原則與合同解釋

    合同屬于當事人自創的規范，源自當事人的意思，在于滿足不同的利益；加上表達這些意思所用的語言文字未臻精確，因而在合同訂立或履行過程中對其意義、內容或適用范圍，難免發生疑義，這使得合同解釋在實踐中非常必要和普遍。【注2】對合同進行解釋的方法很多，其中依據誠實信用原則對合同進行解釋，便是很重要的一個方法，為各國民法所采用。例如，德國民法典第157 條規定：“合同應按誠實信用的原則及一般交易上的習慣進行解釋。”意大利民法典第1366條規定：“應當根據誠實信用原則解釋契約”，這是因為誠實信用原則本身就具有解釋、評價和補充法律行為的功能，【注3】其在合同解釋中的主要作用在于衡平當事人之間的利益關系，合理地確定當事人之間的權利義務關系。為此，合同法第125 條規定，“當事人對合同條款的理解有爭議的，應當按照合同所使用的詞句、合同的的關條款、合同的目的、交易習慣以及誠實信用原則，確定該條款的真實意思。”明確規定了誠實信用原則是合同解釋的重要依據之一。合同解釋的方法有文義解釋、整體解釋、習慣解釋、目的解釋和誠信解釋。由于誠實信用原則位階較高，素有“帝王條款”之稱，一切民事活動沒有不應遵循誠實信用原則的，因此誠信原則解釋合同也應系理所當然。

    綜上可見，誠實信用原則對我國整個合同法都具有重要的影響。在現代民法中，誠實信用原則十分活躍，在私法的各個領域發揮著重要作用。之所以會出現這種局面，誠如有的學者所言：“今日私法學已由意思趨向于信賴，已由內心趨向于外形，已由主觀趨向于客觀，已由表意人本位趨向于相對人或第三人本位，已由權利濫用自由之思想趨向權利濫用禁止之思想，已由個人本位趨向于社會本位或團體本位。”誠實信用原則是一種極為抽象的概念，它與道德上的誠實、善意、公平有與之密切的聯系，它在不同條件下有不同的具體體現，賦予以法官以充分的自由裁量權以便使案件的裁判達到道義上的平衡。在這種趨勢的影響下，誠實信用原則日益受到重視，乃是順理成章之事。我國合同法順應歷史的潮流，給了誠實信用應有的地位。

注釋：

【1】史尚寬：《債法總論》，第321頁。

【2】崔建遠：《關于制定合同法的若干建議》，《法學前沿》第2輯，第39 頁。

【3】梁慧星：《民法總論》，北京，法律出版社1996年，第258頁。

參考文獻：

【1】《中華人民共和國合同法精解》，江平主編，中國政法大學出版社。

【2】《合同法學》，趙旭東主編，中央廣播電視大學出版社。

【3】《合同法》，崔建遠主編，法律出版社1998年版。

業務二部劉歡供稿